证券登记结算管理办法

第七条 证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。

第八条 证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立和管理； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记及权益登记； （四）证券和资金的清算交收及相关管理； （五）受发行人的委托派发证券权益； （六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； （七）中国证监会批准的其他业务。

第九条 证券登记结算机构不得从事下列活动： （一）与证券登记结算业务无关的投资； （二）购置非自用不动产； （三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券； （四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

第十条 证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准： （一）章程、业务规则的制定和修改； （二）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免； （三）依法应当报中国证监会批准的其他事项。 前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。

第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告： （一）业务实施细则； （二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； （三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式； （四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况； （五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼； （六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人； （七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告； （八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所； （九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式； （十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务； （十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整； （十二）中国证监会要求报告的其他事项和文件。